Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО Компания "Бизнес-партнер XXI век"
ПОЛОЖЕНИЕ о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества Компании «Бизнес-партнер XXI век» СОДЕРЖАНИЕ ________________________________________________________________________________ 1. Общие положения…………….……………………………………………………. 3 2. Термины и определения……………………………………………………………... 3 3. Информационная структура реестра…………………….………………………… 5 4. Требования к ведению реестра………………………………………..……………. 8 5. Документооборот…………………………………………………………………….. 8 6. Типы операций в реестре……………………………………………………………. 9 1. Общие положения Настоящие правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее правила) основываются на законодательстве РФ, нормативных актах государственных органов, “Положении о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг”, утверждённым Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (Постановление № 27 от 02. 10. 97г.) Для лица, назначенного Ответственным за ведение реестра, настоящие правила являются обязательными для исполнения. 2. Термины и определения Термины, используемые в настоящих Правилах и не определённые в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Гражданским Кодексом РФ и иными законодательными и нормативными актами РФ: Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага. Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими. Эмиссия ценных бумаг - установленная Законодательством Российской Федерации последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг. Размещение эмиссионных ценных бумаг - отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок. Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер. Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту - СВР) - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной совокупности данных, которая обеспечивает идентификацию Зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию Зарегистрированным лицам и составлять реестр владельцев именных ценных бумаг. Реестр - это часть СВР представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости, вида и категории (типа) принадлежащих им ценных бумаг, составленный на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество, вид и категорию(тип) принадлежащих им ценных бумаг. Регистратор - эмитент осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. Виды зарегистрированных лиц: владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве; номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг; доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц; залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг. Уполномоченный представитель: должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности; лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности; законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители); должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре. Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра. Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора. Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра. Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций с момента открытия счета, а также иные данные предусмотренные действующим законодательством. Типы лицевых счетов: эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг; лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"; лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему. Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом. 3. Информационная структура реестра. 3.1. Система ведения реестра В систему ведения реестра (СВР) включается следующая информация: * об Эмитенте; * о всех выпусках ценных бумаг Эмитента; * о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам. * о выданных, погашенных и утраченных сертификатов (при документарной форме выпуска ценных бумаг); * о всех глобальных операциях с ценными бумагами; * об обременении ценных бумаг обязательствами; * о блокировке ценных бумаг и их основаниях; * о начислении и выплате доходов по ценным бумагам; * о выданных выписках; * иное предусмотренное действующим законодательством. 3.2. Анкета зарегистрированного лица Анкета зарегистрированного лица содержит следующие данные. Для физического лица: * фамилия, имя, отчество; * гражданство; * вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; * год и дата рождения; * место проживания (регистрации); * адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); * образец подписи владельца ценных бумаг или его Уполномоченного представителя(в случае его назначения); * Уполномоченный представитель (пр его наличии) и его реквизиты (полное наименование или Ф.И.О., реквизиты документа удостоверяющего личность. Для юридического лица: * полное наименование организации в соответствии с ее уставом; * номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; * место нахождения; * почтовый адрес; * номер телефона, факса (при наличии); * электронный адрес (при наличии); * образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей. Для всех зарегистрированных лиц: * категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо); * идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); * форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма); * при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты; * способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора). 3.3. Лицевой счет Лицевой счет зарегистрированного лица содержит: * данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица; * номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг; * список операций по лицевому счету зарегистрированного лица; * количестве ценных бумаг на счете; * номер и дату выдачи сертификата (ов) (если имеется); * информация об обременённых ценных бумаг обязательствами: - основание обременения; - количество, вид и тип обремененных ценных бумаг; - срок; - документ; • в случае залога: - наименование залогодержателя и номер его счета; - условия залога. 3.4. Передаточное распоряжение В передаточном распоряжении содержатся следующие данные. В отношении лица, передающего ценные бумаги: * фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг; * вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). В отношении передаваемых ценных бумаг: полное наименование эмитента; * вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; * количество передаваемых ценных бумаг; * основание перехода прав собственности на ценные бумаги; * цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения); * указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами. В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги: * фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем; * вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). 3.5. Залоговое распоряжение В залоговом распоряжении содержатся следующие данные. В отношении залогодателя: * фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц); * вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). В отношении ценных бумаг: * полное наименование эмитента; * количество ценных бумаг, передаваемых в залог; * вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; * вид залога. В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг: * фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц); * вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). 3.6 Счёт Зарегистрированного залогодержателя Счёт Зарегистрированного залогодержателя содержит следующую информацию: • тип владельца счета (физическое или юридическое лицо) • информацию предусмотренную в анкете зарегистрированного лица; • тип ценных бумаг находящихся в залоге; • количество ценных бумаг находящихся в залоге. 3.7. Информация о ценных бумагах В реестре содержится следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента: * дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; * вид, категория (тип) ценных бумаг; * номинальная стоимость одной ценной бумаги; * количество ценных бумаг в выпуске; * форма выпуска ценных бумаг; * размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям). 3.8. Информация об Эмитенте В реестре содержится следующая информация об эмитенте: * полное наименование; * краткое наименование; * наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента; * номер и дата государственной регистрации эмитента; * место нахождения, почтовый адрес; * размер уставного (складочного) капитала; * номера телефона, факса; * руководитель исполнительного органа эмитента; * идентификационный номер налогоплательщика. 3.9. Выписка из реестра По запросу зарегистрированного лица, который содержит следующие данные - полное наименование (ФИО) зарегистрированного лица; - дату направления запроса; - суть запроса; - подпись уполномоченного лица, ему предоставляется Выписка из реестра либо иной документ (соответствующий сути запроса). Выписка содержит следующие данные: * полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; * номер лицевого счета зарегистрированного лица; * фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; * дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; * вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; * вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель); * полное наименование регистратора; * наименование органа, осуществившего регистрацию; * номер и дата регистрации; * место нахождения и телефон регистратора; * указание на то, что выписка не является ценной бумагой; * печать и подпись уполномоченного лица регистратора. Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра. 4. Требования к ведению реестра. Регистратор: осуществляет открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном действующим законодательством; исполняет операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Положением; принимает передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра; осуществляет проверку полномочий лиц, подписавших документы; осуществляет сверку подписи на распоряжениях; предоставляет информацию из реестра в порядке, установленном настоящим Положением; информирует зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав; обеспечивает хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной комиссии и настоящим Положением, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр; хранит информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг. Регистратор отказывает во внесении записей в реестр в следующих случаях: не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением; операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы; в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящем Положении способов; у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем; количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; Регистратор не: аннулирует внесенные в реестр записи; прекращает исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя; отказывает во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором; при внесении записи в реестр предъявляет требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим Положением. 5. Правила документооборота 1. Для осуществления операций по ведению реестра, приказом Генерального директора может быть назначен ответственный за ведение Реестра (далее Ответственный). Документы направляемые регистратором владельцам счетов подписываются Ответственным или Генеральным директором. Документы принятые Регистратором от Зарегистрированного лица фиксируются в Журнале учёта входящих документов. Запись в Журнале содержит следующие данные: * порядковый номер записи; * входящий номер документа; * наименование документа; * дата получения документа регистратором; * сведения о лице представившем документ; * дата отправки ответа (внесения изменений в реестр) или направления уведомления об отказе от внесения записи в реестр; * исходящий номер ответа на документы; * фамилия должностного лица подписавшего исходящие документы. В случае получения документа, требующего проведение операций по счетам зарегистрированных лиц, проводится его экспертиза на предмет соответствия требованиям Законодательства РФ и настоящего положения. Данные о проведенных по лицевым счетам зарегистрированных лиц заносятся в Регистрационный журнал, ведущийся в хронологическом порядке. Регистрационный журнал содержит следующие данные: * порядковый номер записи; * дата получения документа и его входящий номер по журналу учёта входящих документов; * дата исполнения операции; * номера лицевых счетов лиц участвующих в сделке; * тип операций; * вид, количество, категория, тип, государственный номер выпуска ценных бумаг. Об отказе в принятии документа составляется акт. В случае отказа в проведении операций по счёту владельцу счёта или лицу действующему от его имени направляется уведомление об отказе. После исполнения поступившего документа на нём ставится отметка об исполнении с указанием даты исполнения, номера исходящего документа в соответствии с журналом исходящих документов. Контроль за правильностью совершаемых операций по счетам владельцев ценных бумаг осуществляется Ответственным или Генеральным директором на основе сопоставления данных Регистрационного журнала, передаточных распоряжений и лицевых счетов владельцев ценных бумаг (лицевого счёта эмитента). Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты получения необходимых документов. В течение трех дней исполняются следующие операции: открытие лицевого счета; внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица; внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги; внесение записей о блокировании операций по лицевому счету; внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами; внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя; конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам. В течение пяти рабочих дней исполняются операции: выдача, погашение сертификатов ценных бумаг; предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг. В течение десяти дней исполняются операции: аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации. В течение двадцати дней исполняются операции: предоставление информации из реестра по письменному запросу. В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются операции: внесение записей о размещении ценных бумаг; подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам; организация общего собрания акционеров; сбор и обработка информации от номинальных держателей. В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции: конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации. В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции: выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг. Все операции и услуги, оказываемые владельцам лицевых счетов оказываются бесплатно. Ответы на запросы исполняются в срок, не превышающий 5 рабочих дней. На документах, поступающих в реестр ставится отметка об их принятии (дата, фамилия и подпись лица, принявшего документы, вх. №). Заинтересованные лица могут получить информацию из реестра (местонахождение регистратора, почтовый адрес, номер телефона и факса, формы документов для проведения операций в реестре, тарифы на услуги, ФИО руководителя) при предоставлении письменного запроса в свободной форме. 6.Типы операций в реестре. В реестре совершаются два типа операций: - информационные и инвентарные. Информационные операции совершаются при изменении анкетных данных зарегистрированных лиц и эмитентов, а также при ответах на запросы зарегистрированных и иных лиц, инвентарные касаются изменения количества ценных бумаг на лицевых счетах реестра. Основанием для проведения информационной операции являются распоряжения эмитента, запросы, письма, и т.п документы, а для инвентарных – передаточные распоряжения, распоряжения эмитентов при размещении, соответствующие документы суда
© 2008-2013,  Business-partner