| |
|
|
|
|
| Приложение N 1 |
| к Положению о порядке расчета собственных |
| средств профессиональных участников рынка |
| ценных бумаг, управляющих компаний |
| инвестиционных фондов, паевых инвестиционных |
| фондов и негосударственных пенсионных фондов, |
| товарных бирж и биржевых посредников, |
| заключающих в биржевой торговле договоры, |
| являющиеся производными финансовыми |
| инструментами, базисным активом которых |
| является биржевой товар, утвержденному |
| Приказом ФСФР России |
| от 23.10.2008 №08-41/пз-н |
| ( в ред.Приказа ФСФР РФ от 22.06.2010 № 10-43/пз-н |
| |
| РАСЧЕТ |
| размера собственных средств |
|
| на 31 января 2013 г. |
|
| Закрытое акционерное общество Компания "Бизнес-партнер XXI век" |
| (полное фирменное наименование юридического лица) |
| |
|
| СТОИМОСТЬ АКТИВОВ |
| Наименование показателя |
Код строки |
Стоимость (руб.) |
Коэффициент |
Стоимость, с учетом коэффициента (руб.) |
| 1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
| Внеоборотные активы |
| Недвижимое имущество |
10 |
|
1 |
|
| Программно-аппаратные средства |
20 |
|
1 |
|
| Транспортные средства |
30 |
|
1 |
|
| Незавершенное строительство |
40 |
|
0,5 |
|
| Доходные вложения в материальные ценности |
50 |
|
0,5 |
|
| Итого по строкам 010 - 050 |
60 |
0 |
X |
0 |
| Программные средства (за вычетом амортизации) |
| Исключительные права на программы ЭВМ и базы данных (за вычетом амортизации) |
70 |
|
1 |
|
| Программы ЭВМ и базы данных, на которые организация не имеет исключительных прав |
80 |
7 740 |
1 |
7 740 |
| Итого по строкам 070 - 080 |
90 |
7 740 |
X |
7 740 |
| Отложенные налоговые активы и налог на добавленную стоимость |
| Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям, за исключением налога на добавленную стоимость по приобретенным ценностям по операциям с имуществом, составляющим закрытый инвестиционный фонд, под управлением организации |
100 |
2 814 |
1 |
2 814 |
| Отложенные налоговые активы |
110 |
151 483 |
1 |
151 483 |
| Итого по строкам 100 - 110 |
120 |
154 297 |
X |
154 297 |
| Финансовые вложения |
| Ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских фондовых бирж |
130 |
12 679 602 |
1 |
12 679 602 |
| Ценные бумаги, допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160 |
140 |
100 050 |
1 |
100 050 |
| Ценные бумаги, не допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160 |
150 |
0 |
0,5 |
0 |
| Ценные бумаги аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж, и акций инфраструктурных организаций |
160 |
|
0,1 |
|
| Доли организации в уставных (складочных) капиталах инфраструктурных организаций |
170 |
|
0,5 |
|
| Займы, предоставленные организацией для приобретения ценных бумаг при их размещении, если организация оказывает эмитенту указанных ценных бумаг услуги по их размещению и (или) по организации их размещения |
180 |
|
1 |
|
| Займы, предоставленные для приобретения ценных бумаг у лица, которому организация оказывает услуги по их продаже |
190 |
|
1 |
|
| Займы, предоставленные по маржинальным сделкам |
200 |
|
1 |
|
| Иные займы, предоставленные организацией |
210 |
|
0,1 |
|
| Банковские вклады, за исключением банковских вкладов в кредитных организациях, аффилированных с организацией |
220 |
25 000 000 |
1 |
25 000 000 |
| Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией, за исключением банковских вкладов, указанных в строке 240 |
230 |
|
0,5 |
|
| Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией (только для инфраструктурных организаций) |
240 |
|
1 |
|
| Права требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент стоимости драгоценного металла по текущему курсу |
250 |
|
1 |
|
| Иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг |
260 |
|
1 |
|
| Итого по строкам 130 - 260 |
270 |
37 779 652 |
X |
37 779 652 |
| Дебиторская задолженность |
| Права (требования) по сделкам, совершенным за счет клиентов организации |
280 |
|
1 |
|
| Сумма требований по поставке ценных бумаг, включенных в котировальные списки российской фондовой биржи, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 280 |
290 |
|
1 |
|
| Сумма требований по поставке ценных бумаг, допущенных к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 310 |
300 |
|
1 |
|
| Сумма требований по поставке ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с организацией, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 290 |
310 |
|
0,1 |
|
| Сумма требований по поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 330 |
320 |
|
1 |
|
| Сумма требований по поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с организацией |
330 |
|
0,1 |
|
| Сумма требований по оплате ценных бумаг, переданных организацией по сделке с ценными бумагами, а также по перечислению денежных средств в счет сделки с иностранными финансовыми инструментами, квалифицированными в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 280 |
340 |
|
1 |
|
| Остаток денежных средств организации (клиентов организации-брокера), переданных по договорам на брокерское обслуживание, в пределах которого могут быть осуществлены расчеты по сделкам, совершенным за счет организации (клиентов организации-брокера) без предоставления ей в заем денежных средств |
350 |
141 668 |
1 |
141 668 |
| Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении |
360 |
|
1 |
|
| Дебиторская задолженность по возврату клиринговыми организациями средств, переданных им в качестве обеспечения исполнения заключенных организацией сделок |
370 |
|
1 |
|
| Дебиторская задолженность по возврату средств, переданных в качестве взносов в фонды, созданные клиринговой организацией, при условии, что возврат таких взносов предусмотрен документами клиринговой организации |
380 |
|
1 |
|
| Займы, предоставленные по маржинальным сделкам |
390 |
|
1 |
|
| Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления |
400 |
5 144 236 |
1 |
5 144 236 |
| Задолженность, возникшая в результате использования организацией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев |
410 |
|
1 |
|
| Начисленные, но не удержанные средства по возмещению необходимых расходов по договору доверительного управления |
420 |
|
1 |
|
| Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оплате услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия |
430 |
|
1 |
|
| Дебиторская задолженность по договорам на ведение реестра именных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия |
440 |
|
1 |
|
| Дебиторская задолженность по выплате вознаграждения организации по договору о брокерском обслуживании |
450 |
|
1 |
|
| Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с организацией торговли, распространением информации о результатах торгов и обеспечением допуска к участию в торгах |
460 |
|
1 |
|
| Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с осуществлением клиринговой деятельности |
470 |
|
1 |
|
| Иная задолженность по выплате организации вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг |
480 |
|
1 |
|
| Накопленный купонный доход по облигациям |
490 |
273 731 |
1 |
273 731 |
| Прочая дебиторская задолженность |
500 |
0 |
0,1 |
0 |
| Итого по строкам 280 - 510 |
510 |
5 559 635 |
X |
5 559 635 |
| Денежные средства |
| Денежные средства организации, находящиеся в кассе, на расчетных счетах и на валютных счетах в кредитных организациях |
520 |
1 291 268 |
1 |
1 291 268 |
| Суммарная стоимость активов (с учетом коэффициентов) (060 + 090 + 120 + 270 + 510 + 520) |
44 792 592 |
| Стоимость активов с учетом требований пунктов 4 - 5 Положения |
|
| СУММА ПАССИВОВ |
| Целевое финансирование, если условия договора целевого финансирования не исполнены организацией (для коммерческих организаций) |
530 |
|
X |
|
| Долгосрочные обязательства банкам и иным юридическим и физическим лицам |
540 |
|
X |
|
| Краткосрочные кредиты банков и займы юридических и физических лиц |
550 |
|
X |
|
| Кредиторская задолженность |
560 |
17 722 |
X |
17 722 |
| Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно |
570 |
|
X |
|
| Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам |
580 |
3 294 000 |
X |
3 294 000 |
| Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением выданных брокером поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг |
590 |
|
X |
|
| Сумма отложенных налоговых обязательств |
600 |
|
X |
|
| Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов |
610 |
|
X |
|
| Прочие обязательства организации, в том числе сумма долга по обязательствам, возникшим в результате доверительного управления имуществом организации |
620 |
|
X |
|
| Итого по строкам 530 - 620 |
3 311 722 |
| РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ |
| Собственные средства |
41 480 870 |
| |
|
| Ответственный за исполнение функций главного бухгалтера |
|
|
|
Торхов Е.И. |
| /Наименование должности лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета организации/ |
|
/Подпись/ |
|
/Расшифровка подписи/ |
| |
|
| Генеральный директор |
|
|
|
Торхов Е.И. |
| /Наименование должности руководителя организации/ |
|
/Подпись/ |
|
/Расшифровка подписи/ |
| |
| М.П. |
|
